智能合約的概念和工作原理

　?。ㄒ唬┲悄芎霞s的概念

　　智能合約（smart contract）的概念最早是由密碼學(xué)家尼克薩博（Nick Szabo）于1994年提出。最初他對(duì)智能合約的定義是指“一套以數(shù)字形式定義的承諾，包括合約參與方可以在上面執(zhí)行這些承諾的協(xié)議。”通俗點(diǎn)說(shuō)就是，智能合約是指一個(gè)運(yùn)行在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)上，當(dāng)一定的條件被滿足時(shí)可以被自動(dòng)執(zhí)行的合約。如信用卡的自動(dòng)還款業(yè)務(wù)就可以理解為一個(gè)最簡(jiǎn)單的智能合約，當(dāng)我們?cè)谂c信用卡關(guān)聯(lián)的儲(chǔ)蓄銀行卡賬戶里設(shè)置一個(gè)自動(dòng)還款業(yè)務(wù)時(shí)，若信用卡有欠款以及自動(dòng)還款日這兩個(gè)條件滿足時(shí)，銀行的計(jì)算機(jī)服務(wù)器就會(huì)自動(dòng)基于這一情形把儲(chǔ)蓄卡里的錢(qián)打到信用卡完成還款任務(wù)，這樣一個(gè)智能合約就自動(dòng)完成了。當(dāng)然這一智能合約是基于傳統(tǒng)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，而本文將要討論的是基于區(qū)塊鏈技術(shù)的智能合約。

　　區(qū)塊鏈最早由密碼學(xué)家“中本聰”(Satoshi nakamoto)于2008年提出。目前行業(yè)公認(rèn)的區(qū)塊鏈定義是：區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N按照時(shí)間順序?qū)?shù)據(jù)區(qū)塊以鏈條的方式組合成特定數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，并以密碼學(xué)方式保證的不可篡改和不可偽造的去中心化共享賬本，能夠安全存儲(chǔ)簡(jiǎn)單的、有先后關(guān)系的、能在系統(tǒng)內(nèi)驗(yàn)證的數(shù)據(jù)。區(qū)塊鏈具有去中心化、時(shí)序數(shù)據(jù)、集體維護(hù)、可編程和安全可信等特點(diǎn)。區(qū)塊鏈系統(tǒng)由數(shù)據(jù)層、網(wǎng)絡(luò)層、共識(shí)層、激勵(lì)層、合約層和應(yīng)用層組成。其中，數(shù)據(jù)層解決數(shù)據(jù)存儲(chǔ)及加密等問(wèn)題，也就是外部世界數(shù)據(jù)如何輸入、保存、加密，并按照一定的時(shí)間順序排列；網(wǎng)絡(luò)層解決組網(wǎng)方式、數(shù)據(jù)傳播及驗(yàn)證等問(wèn)題，也就是區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)之間扁平式拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的分布、數(shù)據(jù)如何在這些節(jié)點(diǎn)之間傳輸以及驗(yàn)證，這也是去中心的原因之一；共識(shí)層解決達(dá)成共識(shí)的算法問(wèn)題，也就是其能夠在決策權(quán)高度分散的去中心化系統(tǒng)中使得各節(jié)點(diǎn)高效地針對(duì)區(qū)塊數(shù)據(jù)的有效性達(dá)成共識(shí)；激勵(lì)層解決經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的發(fā)行機(jī)制和分配機(jī)制等問(wèn)題，例如通過(guò)共識(shí)層的POW機(jī)制獲取比特幣獎(jiǎng)勵(lì)，比特幣可以交易來(lái)實(shí)現(xiàn)盈利；合約層解決各類腳本、算法和智能合約，是實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈系統(tǒng)靈活編程和操作數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)，而智能合約就是運(yùn)行在合約層的一串?dāng)?shù)據(jù)代碼；應(yīng)用層則包括各種應(yīng)用場(chǎng)景和案例。總而言之，在智能合約的應(yīng)用場(chǎng)景中，區(qū)塊鏈技術(shù)為智能合約提供了一個(gè)可復(fù)制可共享的賬本，使智能合約具備了區(qū)塊鏈技術(shù)的所有優(yōu)點(diǎn)，這也是智能合約不同于電子合同的主要地方。

　　基于區(qū)塊鏈的智能合約則沒(méi)有公認(rèn)的定義。大致來(lái)說(shuō)，智能合約是由事件驅(qū)動(dòng)的、具有狀態(tài)的、運(yùn)行在一個(gè)可復(fù)制可共享的區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)賬本之上的，能夠接受、存儲(chǔ)、處理、發(fā)送賬本上的數(shù)據(jù)、價(jià)值或智能資產(chǎn)等功能的程序。

　?。ǘ┲悄芎霞s的工作原理

　　智能合約的基本工作原理是真實(shí)世界的信息和價(jià)值通過(guò)區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)層、網(wǎng)絡(luò)層和共識(shí)層導(dǎo)入到智能合同，此時(shí)智能合約作為部署在區(qū)塊鏈上的去中心化、可共享的程序代碼，其自身可以存儲(chǔ)數(shù)據(jù)和控制資產(chǎn)，然后智能合約基于提前達(dá)成的合約條款開(kāi)始自動(dòng)運(yùn)行，來(lái)進(jìn)行資源分配，即進(jìn)行數(shù)據(jù)輸出以及資產(chǎn)的處理。整個(gè)過(guò)程可以內(nèi)置在任何區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)、交易、有形或無(wú)形資產(chǎn)上，形成可編程控制的軟件定義的系統(tǒng)、市場(chǎng)和資產(chǎn)。

　　合約層作為區(qū)塊鏈的核心層，主要是因?yàn)?，智能合約不僅是區(qū)塊鏈的激活器，即智能合約能為靜態(tài)的底層區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)（即數(shù)據(jù)層、網(wǎng)絡(luò)層、共識(shí)層、激勵(lì)層）賦予靈活可編程的機(jī)制和算法，而且智能合約的自動(dòng)化和可編程特性使得各種去中心化應(yīng)用、組織、公司等成為可能。也就是說(shuō)在合約層可以嵌入多種基于區(qū)塊鏈的應(yīng)用場(chǎng)景，如2016年12月智能合約聯(lián)盟（Smart Contracts Alliance）就給出了智能合約的12種應(yīng)用場(chǎng)景，具體包括數(shù)字身份、證券、貿(mào)易融資、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)記錄、抵押、土地所有權(quán)記錄、汽車保險(xiǎn)、臨床試驗(yàn)、癌癥研究等。

　　智能合約對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的影響

　　（一）智能合約對(duì)合同的影響

　　在合同法領(lǐng)域，有些人認(rèn)為由于智能合約的自治性（合約一旦啟動(dòng)就會(huì)自動(dòng)運(yùn)行，而不需要其他簽署方進(jìn)行任何干預(yù)）、自足（合約能夠通過(guò)提供服務(wù)或發(fā)行智能資產(chǎn)如比特幣來(lái)獲取資金，并在需要時(shí)使用這些資金）和去中心化（智能合約是由去中心化存儲(chǔ)和驗(yàn)證的程序代碼而非中心化實(shí)體來(lái)保障執(zhí)行的合約）等特征，智能合約將取代律師的作用。

　　例如在一個(gè)房屋買(mǎi)賣合同中，你需要到房地產(chǎn)銷售商去投標(biāo)，交押金網(wǎng)簽，再去銀行做抵押貸款，接著交房后等行政審批，最后拿到房產(chǎn)證，這當(dāng)中的過(guò)程一般會(huì)需要6個(gè)月或一年以上。在這個(gè)過(guò)程中，為了避免糾紛，你還要查清楚銷售商是否拿到了房屋預(yù)售或銷售的資格，待售房屋產(chǎn)權(quán)是否清晰而且沒(méi)有其他的留置或抵押等瑕疵，而基于信息的不對(duì)稱，作為普通消費(fèi)者的你很難規(guī)避這些在法律方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。如果現(xiàn)在區(qū)塊鏈上有一個(gè)智能合約，該合約在可復(fù)制可共享的賬本上，不僅披露了該房屋的所有權(quán)、價(jià)格、是否有權(quán)利瑕疵等情況，而且批露了該銷售商的預(yù)售資格、審批情況等所有的細(xì)節(jié)，就像在互聯(lián)網(wǎng)上一樣，可以實(shí)時(shí)下單、執(zhí)行這個(gè)智能合約。

　　但與互聯(lián)網(wǎng)不同的是，在區(qū)塊鏈上，當(dāng)你用加密貨幣如比特幣或一個(gè)攜帶加密信息的銀行賬號(hào)下單時(shí)，相當(dāng)于給這個(gè)智能合約輸入了一個(gè)事件或一個(gè)智能資產(chǎn)，你就可以買(mǎi)下這所房子的所有信息、所有權(quán)（存儲(chǔ)在區(qū)塊鏈總賬上的電子身份）。整個(gè)區(qū)塊鏈系統(tǒng)的每個(gè)電腦、每個(gè)區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)都會(huì)更新總賬本，然后每個(gè)人都知道，在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中這個(gè)房子剛剛被賣給了你。你已經(jīng)是這個(gè)房產(chǎn)的所有人，相當(dāng)于一次性完成了要約、承諾、交付、抵押、公示等一系列的過(guò)程，極大地方便了交易的完成，而且也克服了交易雙方信息不對(duì)稱的問(wèn)題，更好地保障了交易的安全。

　　在這種情況下，由于智能合約是一個(gè)任何人都可以使用的去中心化的系統(tǒng)，所以不再需要任何中介機(jī)構(gòu)的介入。雖然智能合同的目的是為了取代復(fù)雜的法律決策，進(jìn)而可以簡(jiǎn)化交易及減少法律費(fèi)用。但是就智能合約本身而言，仍然需要其他人創(chuàng)建代碼，這種代碼會(huì)體現(xiàn)為商業(yè)合同所需的法律規(guī)則，最后使復(fù)雜的法律決策成為可能。因此智能合約可能需要律師進(jìn)行新的盡職調(diào)查，以確保代碼是可執(zhí)行的，即智能合約具有與真正合約一樣的法律效力，并且符合法律等規(guī)范性文件的規(guī)定。這些特點(diǎn)將同樣對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)讓、許可合同產(chǎn)生影響。

　　另外，智能合約所具有的確定性雖然具有吸引力，但是合同法仍然需要一定程度的靈活性來(lái)處理主觀問(wèn)題。對(duì)于編程人員來(lái)說(shuō)，將誠(chéng)信、公平交易和其他主觀概念建立為智能合約將會(huì)更具挑戰(zhàn)性，法官、仲裁員和律師等在涉及主觀問(wèn)題時(shí)可能更多地發(fā)揮作用。

　?。ǘ┲悄芎霞s對(duì)著作權(quán)法的影響

　　在版權(quán)法領(lǐng)域，版權(quán)法保護(hù)作品的版權(quán)基于自動(dòng)取得原則，因此權(quán)利人在主張自己是權(quán)利人時(shí)可能存在舉證不能的情況。但在區(qū)塊鏈中可以嵌入一個(gè)數(shù)字版權(quán)管理機(jī)制的智能合約，當(dāng)權(quán)利人將自己的作品上傳到該可復(fù)制可共享的賬本時(shí)，這時(shí)權(quán)利人可以在智能合約中設(shè)定版權(quán)許可的條件，此后任何對(duì)該數(shù)字作品內(nèi)容的消費(fèi)、復(fù)制、傳播、買(mǎi)賣等使用行為都會(huì)在區(qū)塊鏈中同步更新，就像現(xiàn)在的物聯(lián)網(wǎng)一樣，能跟蹤到作品的每一次權(quán)利的變動(dòng)，甚至通過(guò)對(duì)使用者主體的身份和行為的識(shí)別還可以認(rèn)定合理使用等情況，這樣著作權(quán)制度可能會(huì)發(fā)生巨大的變化。

　　除了上述好處之外，智能合約對(duì)著作權(quán)法領(lǐng)域也會(huì)帶來(lái)一些挑戰(zhàn)。即一旦區(qū)塊鏈的去中心化特點(diǎn)成為現(xiàn)實(shí)，權(quán)利人可能會(huì)面臨無(wú)法找到合適的被訴主體來(lái)停止侵權(quán)。例如，一個(gè)程序員能夠在以太坊（基于區(qū)塊鏈技術(shù)的能夠交換數(shù)字貨幣的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)）上生成一個(gè)智能合約程序，該合約規(guī)定，只要一個(gè)數(shù)字貨幣就可以交換一個(gè)享有版權(quán)的作品。基于程序的自動(dòng)運(yùn)行，該合約能夠自動(dòng)收集數(shù)字貨幣然后傳播該版權(quán)作品。由于該智能合約程序的運(yùn)行是基于區(qū)塊鏈技術(shù)的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)，該系統(tǒng)無(wú)法被關(guān)閉和停止。倘若該智能合約復(fù)制傳播的是盜版的侵權(quán)作品，再加上區(qū)塊鏈天然具有不被政府或行政機(jī)關(guān)監(jiān)管的特點(diǎn)，侵權(quán)復(fù)制品將會(huì)以很快的速度傳播，對(duì)權(quán)利人造成極大的損害。

　　此時(shí)，對(duì)生成該智能合約的程序員而言，他肯定不會(huì)留有任何可追溯的足跡，因此追究他的責(zé)任將會(huì)是困難的。由于整個(gè)區(qū)塊鏈系統(tǒng)的去中心化以及對(duì)個(gè)人用戶身份的保密，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者（ISP）很難再有能力去追溯到每個(gè)用戶的侵權(quán)行為，此時(shí)再以通知-刪除機(jī)制的平臺(tái)責(zé)任為基礎(chǔ)，去追究網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的幫助侵權(quán)或替代責(zé)任，似乎不是很公平。基于在點(diǎn)對(duì)點(diǎn)文件分享系統(tǒng)中尋找單一的、可辨認(rèn)的侵權(quán)作品提供者的困難，似乎對(duì)權(quán)利人來(lái)說(shuō)，停止侵權(quán)的最好辦法就是直接起訴侵權(quán)作品的使用者或下載者，而這也會(huì)很困難。當(dāng)然，版權(quán)侵權(quán)行為在區(qū)塊鏈技術(shù)背景下的無(wú)法追訴，可以通過(guò)版權(quán)許可來(lái)控制智能合約的條件的產(chǎn)生，例如降低正版作品的許可價(jià)格，但是這樣將會(huì)對(duì)權(quán)利人的創(chuàng)造和激勵(lì)產(chǎn)生消極影響。因此智能合約的產(chǎn)生既對(duì)版權(quán)法帶來(lái)了好處，也帶來(lái)了挑戰(zhàn)，如何利用新技術(shù)的發(fā)展來(lái)更好地權(quán)衡版權(quán)人和社會(huì)整體福利，依然是一個(gè)值得深入研究的課題。

　?。ㄈ┲悄芎霞s對(duì)商標(biāo)法和專利法的影響

　　當(dāng)區(qū)塊鏈已經(jīng)成熟時(shí)，這項(xiàng)技術(shù)將會(huì)為每一份文件創(chuàng)造一個(gè)可公開(kāi)訪問(wèn)的、無(wú)可爭(zhēng)辯的賬本，這些賬本不僅可以由具體的國(guó)家管轄，而且也可以在全球范圍內(nèi)傳播。對(duì)商標(biāo)法領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，這些可公開(kāi)訪問(wèn)的、無(wú)可爭(zhēng)辯的賬本信息，將為各方提供清晰明確的商標(biāo)使用權(quán)或相應(yīng)的授權(quán)狀況。比如，你可以通過(guò)系統(tǒng)提交你的商標(biāo)，由于設(shè)置區(qū)塊鏈的這些信息全網(wǎng)公開(kāi)，全世界的商標(biāo)注冊(cè)系統(tǒng)不可避免的會(huì)趨于同一，這樣你在某一個(gè)國(guó)家完成商標(biāo)的注冊(cè)，相應(yīng)的該商標(biāo)的注冊(cè)狀態(tài)就會(huì)更新到全世界所有的區(qū)塊鏈上，這將極大地增強(qiáng)商標(biāo)的公示效用。

　　另外，利用識(shí)別商標(biāo)相似性的算法，可以構(gòu)建商標(biāo)審查的智能合約。該智能合約可以設(shè)置商標(biāo)注冊(cè)的一些程序，此時(shí)法律就內(nèi)化為了代碼，通過(guò)該智能合約的審核，該分區(qū)系統(tǒng)可以授予或無(wú)效該商標(biāo)，而所有這些都將成為任何人都可以查到的公共賬本的一部分。如此一來(lái)，商標(biāo)的申請(qǐng)、授予、無(wú)效都會(huì)最大程度地自動(dòng)化和智能化，這樣授權(quán)和確權(quán)階段的人力審查成本也會(huì)極大地降低。相應(yīng)地，對(duì)于商標(biāo)侵權(quán)階段的訴訟也會(huì)提供更易得、更有可信度的證據(jù)，甚至由于商標(biāo)授權(quán)、確權(quán)階段的強(qiáng)大公示機(jī)制和基于智能合約程序的審查系統(tǒng)，商標(biāo)訴訟案件有可能顯著降低。

　　上述對(duì)于商標(biāo)審查體系的影響，也同樣適用于專利法體系。

　?。ㄋ模┲悄芎霞s對(duì)電子數(shù)據(jù)存證的影響

　　電子數(shù)據(jù)是指通過(guò)電子設(shè)備和系統(tǒng)（電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、網(wǎng)上聊天記錄、博客、微博客、手機(jī)短信、電子簽名、域名等），形成或者存儲(chǔ)在電子介質(zhì)中的信息。由于存在著對(duì)電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)內(nèi)容本身的可靠性、存儲(chǔ)過(guò)程與結(jié)果的可靠性、生成記錄所依據(jù)設(shè)備運(yùn)行的可靠性的質(zhì)疑，再加上電子數(shù)據(jù)形成后的易篡改、處理、毀損，以及電子數(shù)據(jù)背后所涉主體身份難識(shí)別等問(wèn)題，單純使用電子數(shù)據(jù)的舉證來(lái)解決糾紛存在很大的困難。因此司法實(shí)踐中不得不考慮公證的方法，采取類似于可信時(shí)間戳加上公證員親自取證的方式，來(lái)證明電子數(shù)據(jù)證據(jù)的證明力。

　　然而，電子數(shù)據(jù)公證也遇到了很多難題，例如無(wú)法滿足即時(shí)性、動(dòng)態(tài)性、日常性的存證要求，當(dāng)事人擁有資源不足和公證成本較高等。此時(shí)，基于智能合約天然地具有區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的一般特征，例如分布式記錄、存儲(chǔ)和驗(yàn)證，不可篡改和偽造等，加上區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)層里自帶有時(shí)間戳技術(shù)，區(qū)塊鏈時(shí)代的電子數(shù)據(jù)存證會(huì)極大地減輕當(dāng)事人的舉證壓力。特別是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，對(duì)于權(quán)屬證明（創(chuàng)作者、創(chuàng)作時(shí)間、授權(quán)證明、作品內(nèi)容）、侵權(quán)行為（購(gòu)買(mǎi)流程、服務(wù)器上存儲(chǔ)、深度鏈接及跳轉(zhuǎn)路徑）、損害賠償（下載量、點(diǎn)擊量、廣告播放量）的記錄，由于區(qū)塊鏈實(shí)時(shí)記錄、實(shí)時(shí)更正、實(shí)時(shí)公示以及不可更改的特點(diǎn)，電子數(shù)據(jù)的存證難題會(huì)因?yàn)閰^(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展得到解決。這不僅節(jié)約了權(quán)利人通過(guò)訴訟追究當(dāng)事人侵權(quán)責(zé)任的舉證成本，也使得侵權(quán)人的風(fēng)險(xiǎn)和成本明顯提高，很可能將有效地阻止侵權(quán)行為的發(fā)生。

　　結(jié)論

　　基于區(qū)塊鏈的智能合約由于不依賴第三方執(zhí)行合約，進(jìn)而消除了中間人（gatekeeper），大大簡(jiǎn)化了交易，減少了法律等交易成本。另外由于合約條款的可追蹤性，用戶受騙的風(fēng)險(xiǎn)也較小。當(dāng)合約保存在分布式的可復(fù)制可共享的賬本上時(shí)，數(shù)據(jù)會(huì)永遠(yuǎn)按照時(shí)間戳的順序永久保存。當(dāng)然，智能合約也會(huì)涉及到隱私安全等問(wèn)題，但是隨著區(qū)塊鏈技術(shù)開(kāi)始應(yīng)用于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、律師公證、網(wǎng)絡(luò)游戲等存在信息透明公開(kāi)并永久記錄需求的領(lǐng)域，相信基于區(qū)塊鏈技術(shù)的智能合約也會(huì)開(kāi)始給合同法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、證據(jù)法等領(lǐng)域帶來(lái)革新。

　　在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，智能合約的運(yùn)用不僅會(huì)帶來(lái)節(jié)約交易成本、方便著作權(quán)人許可自己版權(quán)作品的優(yōu)點(diǎn)，也會(huì)給著作權(quán)侵權(quán)市場(chǎng)帶來(lái)更大的侵權(quán)空間，甚至到無(wú)法追訴侵權(quán)人的地步。在商標(biāo)法和專利法領(lǐng)域，一方面會(huì)因?yàn)榛趨^(qū)塊鏈的技術(shù)給商標(biāo)、專利申請(qǐng)、撤銷、審查、無(wú)效等行政過(guò)程帶來(lái)成本的減少，另一方面也會(huì)因?yàn)樾录夹g(shù)的產(chǎn)生給商標(biāo)法和專利法帶來(lái)沖擊。然而，當(dāng)新技術(shù)出現(xiàn)時(shí)，通常的結(jié)果是舊技術(shù)的衰落乃至消亡。此時(shí)法律應(yīng)該充當(dāng)什么樣的角色？與其消極地排斥新技術(shù)并堅(jiān)守傳統(tǒng)的法律架構(gòu)，不如積極地了解與擁抱新技術(shù)，逐步認(rèn)識(shí)到新技術(shù)對(duì)法律的影響，發(fā)展出適用新技術(shù)的法律范式和理念。

　　文／劉曉春 夏杰 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)互聯(lián)網(wǎng)法治研究中心

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