文/宋永平

　　【摘要】文章對(duì)《北京市工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)負(fù)面行為清單》中涉及的具體負(fù)面行為進(jìn)行分類(lèi)，梳理招投標(biāo)負(fù)面行為的主要內(nèi)容及其影響，分析負(fù)面行為成因，并提出防范負(fù)面行為對(duì)策建議，以期降低工程招投標(biāo)活動(dòng)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的負(fù)面影響，推動(dòng)招投標(biāo)活動(dòng)健康發(fā)展。

　　【關(guān)鍵詞】工程建設(shè)項(xiàng)目；負(fù)面行為清單；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

　　按照《北京市全面優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》（京政辦〔2023〕8號(hào)）切實(shí)規(guī)范招投標(biāo)各參與方行為的有關(guān)要求，依據(jù)招投標(biāo)領(lǐng)域有關(guān)法律法規(guī)，北京市發(fā)展和改革委員會(huì)等11部門(mén)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)北京市工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)負(fù)面行為清單的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《負(fù)面行為清單》）。

　　招投標(biāo)負(fù)面行為的主要內(nèi)容及其影響

　　主要內(nèi)容

　　《負(fù)面行為清單》涉及參與招投標(biāo)活動(dòng)的招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員，投標(biāo)人，評(píng)標(biāo)委員會(huì)及成員，公共資源交易平臺(tái)運(yùn)行服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員等共56項(xiàng)負(fù)面行為。招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)人員及相關(guān)人員負(fù)面行為包括規(guī)避招標(biāo)或不按規(guī)定招標(biāo)、不按規(guī)定發(fā)布公告文件等25項(xiàng)；投標(biāo)人負(fù)面行為包括不符合要求參與投標(biāo)、低于成本價(jià)競(jìng)標(biāo)等13項(xiàng)；評(píng)標(biāo)委員會(huì)及成員負(fù)面行為包括不按規(guī)定開(kāi)展評(píng)標(biāo)、收受財(cái)物或好處等4項(xiàng)；公共資源交易平臺(tái)運(yùn)行服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員負(fù)面行為包括電子招投標(biāo)系統(tǒng)不滿(mǎn)足相關(guān)功能要求、存在限制或排斥潛在投標(biāo)人等14項(xiàng)。

　　影響

　　第一，破壞招投標(biāo)市場(chǎng)的信用體系。招投標(biāo)負(fù)面行為可能會(huì)造成市場(chǎng)參與者之間的信任崩塌，降低參與者對(duì)整個(gè)招標(biāo)系統(tǒng)的信心，甚至?xí)绊懳磥?lái)參與招投標(biāo)活動(dòng)的意愿。串標(biāo)企業(yè)通過(guò)合謀行為得到了非法利益，誠(chéng)信企業(yè)卻在市場(chǎng)的大環(huán)境中舉步維艱。招投標(biāo)負(fù)面行為也會(huì)導(dǎo)致建筑單位出現(xiàn)跟風(fēng)效仿，市場(chǎng)中劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，助長(zhǎng)不良風(fēng)氣，不利于建筑市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　第二，破壞有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的重要功能之一，是可以較為準(zhǔn)確地反映出市場(chǎng)供需關(guān)系。招投標(biāo)活動(dòng)設(shè)立之初，國(guó)家希望通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)降低交易成本，使社會(huì)資源得到合理分配，從而達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益雙贏。但招投標(biāo)活動(dòng)中出現(xiàn)的種種負(fù)面行為，使某些公司獲得不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而損害其他參與者的利益，限制了市場(chǎng)的健康發(fā)展，妨礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制功能的發(fā)揮。這不僅會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不公平，扭曲原本正常的供需關(guān)系，使招采制度“空轉(zhuǎn)”，還會(huì)使招采制度為非法行為的合法化“背書(shū)”，損害國(guó)家和社會(huì)公眾的整體利益。

　　第三，損害招采活動(dòng)各參與主體的利益。例如，投標(biāo)人之間串通漲價(jià)，招標(biāo)人必然會(huì)支付明顯超過(guò)市場(chǎng)合理范圍的價(jià)格，招標(biāo)人的合法權(quán)益將直接受到該行為的沖擊；誠(chéng)信企業(yè)的交易機(jī)會(huì)被不良行為嚴(yán)重影響，損失的機(jī)會(huì)成本更是不可量化。這種超額支付會(huì)浪費(fèi)公共資金，損害國(guó)家與社會(huì)的公共利益。

　　招投標(biāo)負(fù)面行為分類(lèi)

　　各參與主體的違規(guī)行為

　　違規(guī)行為可分為兩種情況。其一是對(duì)法定細(xì)則存在知識(shí)盲區(qū)，造成招投標(biāo)活動(dòng)中的操作不規(guī)范。例如，依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的各流程，未按法定時(shí)限執(zhí)行；招標(biāo)人未能及時(shí)學(xué)習(xí)最新的政策法規(guī)，對(duì)政策法規(guī)理解不透徹，導(dǎo)致文件之間前后矛盾或存在錯(cuò)誤理解。其二是各參與主體風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱，在充分了解政策后仍存僥幸心理，將依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目進(jìn)行不合理拆分，或者以其他方式規(guī)避招標(biāo)，以及依法應(yīng)當(dāng)選擇公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目以規(guī)定外的理由采取邀請(qǐng)招標(biāo)、不按照約定履行合同等“鉆空子”的負(fù)面行為。

　　各參與主體間的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

　　其一是利用職務(wù)或崗位之便，以各種途徑限制或排斥潛在投標(biāo)人的行為。包括以與本項(xiàng)目實(shí)施和執(zhí)行無(wú)關(guān)的條件限制投標(biāo)人參與競(jìng)爭(zhēng)；以特定區(qū)域、特定行業(yè)的業(yè)績(jī)或個(gè)別機(jī)構(gòu)頒發(fā)的特殊獎(jiǎng)項(xiàng)作為項(xiàng)目的加分條件；在招標(biāo)文件技術(shù)需求中隱晦地指定某投標(biāo)人特有的專(zhuān)利、品牌或者原產(chǎn)地等限制性要求；違規(guī)收取費(fèi)用或指定購(gòu)買(mǎi)工具軟件等。其二是法律法規(guī)中明令禁止的各種形式的串通投標(biāo)或協(xié)助串通投標(biāo)行為。其三是各種偽造、篡改等弄虛作假謀取中標(biāo)的行為。其四是惡意破壞營(yíng)商環(huán)境的行為。包括低于成本價(jià)競(jìng)標(biāo)，違法分包、轉(zhuǎn)包，惡意投訴等。

　　各參與主體人員缺乏職業(yè)操守的行為

　　其一是法律法規(guī)中明令禁止泄露商業(yè)秘密或評(píng)審細(xì)節(jié)的行為。例如，透露潛在投標(biāo)人信息、透露對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)標(biāo)、中標(biāo)候選人的推薦，以及其他可能會(huì)影響到項(xiàng)目公平競(jìng)爭(zhēng)的信息和其他依法應(yīng)當(dāng)保密的公共資源交易信息。其二是各參與主體為謀取不正當(dāng)利益的行賄與受賄行為。其三是各參與主體直接干預(yù)或者間接影響評(píng)標(biāo)過(guò)程和結(jié)果的行為。例如，招標(biāo)人代表向評(píng)標(biāo)委員會(huì)發(fā)表帶有一定傾向性的不當(dāng)言論。

　　不配合行政監(jiān)督部門(mén)處理投訴行為

　　我國(guó)的行政監(jiān)督部門(mén)一直以“法無(wú)授權(quán)不可為”作為執(zhí)法的分界線。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，各個(gè)行業(yè)的行政監(jiān)督部門(mén)在處理投訴時(shí)，有權(quán)查閱并復(fù)制有關(guān)項(xiàng)目文件和資料。相關(guān)單位和人員在維護(hù)自身合法權(quán)益的同時(shí)，忽略了不予以配合調(diào)查也屬于招投標(biāo)中的負(fù)面行為，應(yīng)予以整改。

　　招投標(biāo)負(fù)面行為成因分析

　　行政和刑事處罰力度不足

　　我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)對(duì)串通投標(biāo)的行政處罰和刑事處罰都偏輕。所涉及的經(jīng)濟(jì)處罰與風(fēng)險(xiǎn)背后的高額利潤(rùn)相比，顯得無(wú)足輕重。2015年至2019年7月，我國(guó)涉嫌串通投標(biāo)罪的案件超一千起，其中只有16％的涉案人員被判處拘役，且在被判處拘役的人員中，判罰在一年以上有期徒刑的，不足涉案人員的四分之一。不僅如此，還有接近70％的涉案人員被執(zhí)行了緩刑?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》第二百二十三條規(guī)定：“投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。”也就是說(shuō)，串通投標(biāo)罪在刑法中出罪認(rèn)定的頂格判罰是三年有期徒刑。而實(shí)踐中處罰力度更低，大大降低了法律對(duì)其負(fù)面行為的威懾力。

　　民事責(zé)任認(rèn)定與落實(shí)賠償難落地

　　當(dāng)事人提請(qǐng)民事賠償訴訟時(shí)困難重重。首先，有利于當(dāng)事人證據(jù)的可獲得性非常低，而能被認(rèn)定為有效證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)極高，因此想順利舉證很難，想勝訴更是難上加難。其次，招投標(biāo)活動(dòng)中遭受的大部分損失沒(méi)有統(tǒng)一計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，即使勝訴，所獲賠償與其投入的“沉沒(méi)成本”和民事訴訟投入的經(jīng)濟(jì)、精力相比，也只是“杯水車(chē)薪”。最后，招投標(biāo)相關(guān)的民事訴訟可能會(huì)使訴訟人被同行業(yè)的友商過(guò)分演繹、遭受排擠甚至打擊報(bào)復(fù)，使其無(wú)法在圈內(nèi)立足，這也是導(dǎo)致參與主體對(duì)串通投標(biāo)行為提起民事賠償訴訟積極性不高的重要原因之一。

　　社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平不匹配

　　我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)已經(jīng)開(kāi)展多年，雖初見(jiàn)成效，但與我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展之間存在的矛盾仍然突出。招投標(biāo)各參與主體信用信息公開(kāi)的時(shí)間與空間還很有限，社會(huì)學(xué)者倡導(dǎo)的“一次失信，長(zhǎng)期受限；一處被罰，處處受制”的行業(yè)聯(lián)動(dòng)機(jī)制仍未打通。

　　防范招投標(biāo)負(fù)面行為的對(duì)策建議

　　理論研究與實(shí)踐規(guī)范共同推進(jìn)

　　其一，完善現(xiàn)有招投標(biāo)法律制度，進(jìn)一步落實(shí)招標(biāo)人的主體責(zé)任，探索建立招標(biāo)負(fù)責(zé)人終身負(fù)責(zé)制；加強(qiáng)涉及負(fù)面行為參與方的行為責(zé)任，必要情況下提高罰款數(shù)額，并要求涉及單位和責(zé)任人承擔(dān)連帶責(zé)任，提高犯錯(cuò)成本。必要情形下，由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)統(tǒng)一對(duì)招投標(biāo)市場(chǎng)主體進(jìn)行統(tǒng)籌管理，使建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)工作有法可依，在國(guó)家法規(guī)層面以及地方規(guī)章的基礎(chǔ)上，出臺(tái)適用的招采政策或行業(yè)規(guī)范。

　　其二，推進(jìn)招標(biāo)全流程監(jiān)管。招投標(biāo)流程應(yīng)與招標(biāo)制度相輔相成，只有全面理解流程，并將其進(jìn)行完善，才能使工作有效進(jìn)行。此外，還應(yīng)對(duì)招標(biāo)范圍、招標(biāo)委托、招標(biāo)執(zhí)行、招標(biāo)時(shí)效等方面開(kāi)展深度分析、實(shí)時(shí)監(jiān)控、及時(shí)預(yù)警，將合規(guī)要求固化到系統(tǒng)中剛性執(zhí)行。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行情況，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)判別場(chǎng)景和取數(shù)邏輯，提高全過(guò)程異常提示的準(zhǔn)確性和針對(duì)性。

　　大力推進(jìn)招投標(biāo)后評(píng)價(jià)工作并建立動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)體系

　　對(duì)招投標(biāo)各參與方的管理與控制，應(yīng)從過(guò)去的“重過(guò)程輕結(jié)果”逐步轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;過(guò)程結(jié)果并重”。招投標(biāo)活動(dòng)不僅要重視招標(biāo)程序，還要兼顧招標(biāo)結(jié)果，按照招采活動(dòng)管控的重點(diǎn)難點(diǎn)有針對(duì)性地分類(lèi)分層設(shè)計(jì)有效的評(píng)價(jià)體系，進(jìn)行動(dòng)態(tài)量化評(píng)估，及時(shí)更新指標(biāo)，持續(xù)優(yōu)化制度流程，逐步打造具有實(shí)際價(jià)值的招標(biāo)后評(píng)價(jià)體系。后評(píng)價(jià)采取短期與中長(zhǎng)期相結(jié)合的方式開(kāi)展，短期后評(píng)價(jià)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)為招標(biāo)項(xiàng)目實(shí)施結(jié)束，實(shí)施主體為招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)際參與者；中長(zhǎng)期后評(píng)價(jià)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)為合同履約結(jié)束或者結(jié)束后的一年、兩年等時(shí)間點(diǎn)，實(shí)施主體可與招標(biāo)人共同組織開(kāi)展，確保后評(píng)價(jià)的科學(xué)性。

　　后評(píng)價(jià)應(yīng)建立覆蓋全面的指標(biāo)池，包括招投標(biāo)效率、流程復(fù)盤(pán)、經(jīng)濟(jì)效益考核、廉潔從業(yè)等“質(zhì)量性評(píng)審”指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)檢查與質(zhì)量提升相結(jié)合。在實(shí)施操作過(guò)程中，一方面，應(yīng)從項(xiàng)目實(shí)際需要出發(fā)，選擇不同的靜態(tài)評(píng)價(jià)模板；另一方面，應(yīng)將后評(píng)價(jià)的重點(diǎn)放在當(dāng)前工作中遇到的尖銳問(wèn)題上來(lái)，動(dòng)態(tài)調(diào)整矛盾問(wèn)題指向的指標(biāo)權(quán)重，確保后評(píng)價(jià)的實(shí)踐效果。以電子平臺(tái)為抓手，充分發(fā)揮電子平臺(tái)的數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)，建立后評(píng)價(jià)指標(biāo)池及綜合評(píng)價(jià)模塊。一方面，通過(guò)大數(shù)據(jù)篩選，拿到準(zhǔn)確的第一手原始資料，有效標(biāo)記重點(diǎn)項(xiàng)目；另一方面，通過(guò)一段時(shí)間的積累，選取對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)，進(jìn)行綜合歸納分析，獲得科學(xué)的后評(píng)價(jià)結(jié)果，確保后評(píng)價(jià)工作的便捷高效運(yùn)行。

　　提高各參與主體工作人員業(yè)務(wù)水平

　　各參與主體應(yīng)在思想上高度重視招投標(biāo)工作，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，掌握最新的法律法規(guī)，嚴(yán)格根據(jù)國(guó)家政策履行招投標(biāo)活動(dòng)。建設(shè)項(xiàng)目作為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工作，招投標(biāo)工作人員不僅需要熟知相關(guān)法律規(guī)范，還需結(jié)合施工實(shí)際情況開(kāi)展工作。

　　新技術(shù)應(yīng)用推動(dòng)招投標(biāo)領(lǐng)域變革

　　其一，推廣電子招投標(biāo)模式。利用先進(jìn)的電子信息化技術(shù)優(yōu)勢(shì)，提升采購(gòu)環(huán)節(jié)信息的透明度，做到全流程操作可追溯，最大限度做到“陽(yáng)光交易”。通過(guò)評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)音視頻同步技術(shù)，提前識(shí)別專(zhuān)家打分異常等可疑行為，形成一定的技術(shù)威懾力，記錄評(píng)標(biāo)過(guò)程，保障結(jié)果公平。此外，還應(yīng)盡快通過(guò)技術(shù)手段使項(xiàng)目審批一直到施工合同的簽訂等全流程貫通。

　　其二，探索實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程異地評(píng)標(biāo)與分散式組成評(píng)標(biāo)委員會(huì)。分散式不見(jiàn)面的招投標(biāo)能夠極大提高效率，消除評(píng)標(biāo)專(zhuān)家因經(jīng)濟(jì)、文化不平衡所導(dǎo)致的水平參差不齊，對(duì)評(píng)標(biāo)造成不良影響。這不僅可以打破原有專(zhuān)家?guī)旄采w的“一畝三分地”，還可以促進(jìn)不同地區(qū)和不同行業(yè)之間專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)交流，促進(jìn)招投標(biāo)活動(dòng)評(píng)審環(huán)節(jié)不斷優(yōu)化。

　　結(jié)語(yǔ)

　　在建筑工程發(fā)展相對(duì)成熟的今天，工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)依然有諸多需要提升之處。筆者分析工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)存在的負(fù)面行為并提出相應(yīng)防范對(duì)策，從“要招標(biāo)”轉(zhuǎn)變到“招好標(biāo)”，以確保工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)工作順利進(jìn)行，降低工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)中產(chǎn)生的各類(lèi)負(fù)面影響，推動(dòng)招投標(biāo)活動(dòng)健康發(fā)展。

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　　參考文獻(xiàn)：

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　　責(zé)編：辛美玉；編輯：張曼琳

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